Fairmint呼吁SEC采纳区块链框架以改革私募市场监管机制

加密原生企业正加紧努力,希望在数字资产交易的监管指导方面发挥更大影响力。周一,转让代理公司Fairmint向美国证券交易委员会(SEC)的加密工作小组提交了一项框架提案,旨在解决私募证券管理中被其称为“过时且分散”的后端基础设施问题。

该提案共分七个部分,已提交给SEC主席保罗·阿特金斯(Paul Atkins)和委员海斯特·皮尔斯(Hester Peirce)。Fairmint建议标准化转让代理之间的基础设施,实现互操作性;通过区块链引入实时监管可视性;并在确保合规的前提下,实现投资者的资产自主托管。

此外,该框架还主张采用基于知识的资质认证标准,取代目前以收入和净资产为依据的传统门槛,同时呼吁设立一个受监管的去中心化金融(DeFi)监管沙盒,以促进创新与合规的平衡。

私募股权是指对非上市公司的投资,与在证券交易所公开交易的公司相对。根据金融服务公司标普全球(S&P Global)的数据显示,全球私募股权市场在2023年达到5.3万亿美元,预计到2024年底将增长至6万亿美元。

Fairmint指出,相比公募市场拥有更先进、自动化的清算和结算系统,私募行业仍高度依赖昂贵的电子表格软件,而这些工具并不具备清算能力。Fairmint目前的客户包括钱包基础设施服务商Privy和基于地理位置的社交平台Bloom Network等新兴企业。

Fairmint首席执行官乔里斯·德拉努埃(Joris Delanoue)表示:“如今的私营公司仍然使用Excel来管理价值数十亿美元的资本结构表,而上市公司则有受监管的基础设施可用。这不仅增加了不必要的操作摩擦,也带来了合规风险,限制了美国资本市场的发展潜力。”

Fairmint的提案旨在推动私募市场基础设施的现代化,为投资者提供更安全、高效且透明的投资环境,同时也为监管机构提供更实时、可信的数据支持。随着区块链技术日益成熟,Fairmint希望通过政策引导和监管创新,加速私募市场的数字化转型。